第五章 基金的公開募集

第五十一條公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊代辦大理場外期權(quán)532公司代辦。

被檢查的機構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)主動配合，在要求時限內(nèi)如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙或者隱瞬。

基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：

(一)變更名稱、住所、辦公地。

(二)公司及其董事、監(jiān)事、管理人員、其他從業(yè)人員被監(jiān)管機構(gòu)、機關(guān)立案調(diào)查，或者因重大違法違規(guī)行為受到刑事。

(三)財務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化或者其他重大風(fēng)險。

(四)遭受重大投訴，或者面臨重大訴訟、仲裁。

(五)可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他情形。

第五十二條證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)對公募基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓、其他機構(gòu)托管、接管等風(fēng)險處置措施的，可以采取下列一種或者多種措施：

(一)《證券投資基金法》第二十四條款規(guī)定的措施。

(二)責(zé)令特定基金產(chǎn)品按照方式運作。

(三)責(zé)令將公募基金管理等業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)由證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)的臨時基金管理人代為履行管理職責(zé)。

第二十三條公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全人力資源管理制度，規(guī)范組織機構(gòu)、部門設(shè)置和崗位職責(zé)，強化員工任職培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，加強關(guān)鍵崗位人員離職管理，構(gòu)建完善長效激勵約束機制，為公司經(jīng)營管理和持續(xù)發(fā)展提供人力資源支持。

與之對應(yīng)的公募基金(Public Fund)是向社會大眾公開募集的資金。

違反其他法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定的，依照相關(guān)規(guī)定采取措施或者予以處罰

第四十條基金托管人不再具條本法規(guī)定的條件，或者未能勉盡責(zé)，在履行本法規(guī)定的職責(zé)時存在重大失誤的，國證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重影響所托管基金的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人利益的，國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

(一)限制業(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù)。

(二)責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的專門基金托管部門的管理人員。

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