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????第四條 從事證券投資基金活動，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益云南場外期權(quán)532公司代辦

商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司等金融機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人，及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人，受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人以及其他符合規(guī)定的私募基金管理人，不適用前款第三項(xiàng)的規(guī)定




????第三十一條 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，報國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案云南場外期權(quán)532公司代辦

第七十三條　基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會的其他規(guī)定，損害基金份額持有人合法權(quán)益的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外，對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，給予警告、責(zé)令改正、責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款；對負(fù)有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款

子公司注冊資本應(yīng)當(dāng)與擬從事業(yè)務(wù)相匹配，且必須以貨幣資金實(shí)繳；子公司應(yīng)當(dāng)具備符合規(guī)定的名稱、場所、業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)范圍、管理制度、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施



????第七十一條 基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失擴(kuò)大 
????百二十一條 基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的**管理人員和其他從業(yè)人員，未按照本法第十八條款規(guī)定申報的，責(zé)令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款

第五十四條　公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的，應(yīng)當(dāng)自被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷決定生效之日起限期了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)活動    

????參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會云南場外期權(quán)532公司代辦

基金管理公司的股東處分其股權(quán)，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，遵守在認(rèn)購、受讓股權(quán)時所做的承諾及證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益


法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定 

投資者應(yīng)當(dāng)充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風(fēng)險收益等信息，根據(jù)自身風(fēng)險承擔(dān)能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金，自主判斷投資價值，自行承擔(dān)投資風(fēng)險 

第二條　公募基金管理人由基金管理公司或者經(jīng)證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）核準(zhǔn)取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格的其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱其他公募基金管理人）擔(dān)任


第十條　基金管理公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規(guī)定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)為依法經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績和社會信譽(yù)，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續(xù)盈利；入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營業(yè)務(wù)發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗(yàn)且業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（四）對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發(fā)展，有切實(shí)可行的計劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨(dú)立性、防范風(fēng)險傳遞及不當(dāng)利益輸送等，有明確的自我約束機(jī)制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況，制定合理有效的風(fēng)險處置預(yù)案云南場外期權(quán)532公司代辦對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款



????第六十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，從其約定 
????第八十三條 清算后的剩余基金財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分配

第五十一條　證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)決定其他機(jī)構(gòu)托管公募基金管理人的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務(wù)正常運(yùn)營  
公募基金管理人及其股東、員工的利益和基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益云南場外期權(quán)532公司代辦”
單個投資者的投資額不低于1000萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）





董事會對經(jīng)理層的考核，應(yīng)當(dāng)關(guān)注基金長期投資業(yè)績、公司合規(guī)和風(fēng)險管理等保護(hù)基金份額持有人利益的情況，不得以短期的基金管理規(guī)模、盈利增長等作為主要考核標(biāo)準(zhǔn)             
????百一十八條 國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)違法行為犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送機(jī)關(guān)處理


第四十五條　基金管理公司與其子公司、各子公司之間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格劃分業(yè)務(wù)邊界，建立有效的隔離制度，不得存在利益輸送、損害投資人合法權(quán)益或者顯失公平等情形，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險傳遞和利益沖突云南場外期權(quán)532公司代辦
????第六十九條 開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)




第七十四條　被采取風(fēng)險處置措施的公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外，給予警告，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款；對負(fù)有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款：

（一）拒絕配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組、臨時基金管理人、新基金管理人依法履行職責(zé)；

（二）未按照規(guī)定移交財產(chǎn)、印章或者賬簿、文書等資料；

（三）隱匿、銷毀、偽造相關(guān)資料，或者故意提供情況；

（四）隱匿財產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)；

（五）妨礙基金業(yè)務(wù)運(yùn)行；

（六）基金托管人未按照規(guī)定承擔(dān)共同受托責(zé)任；

（七）妨礙風(fēng)險處置工作的其他情形             
????第三十一條 公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，報國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案


特此公告云南場外期權(quán)532公司代辦 ????基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)



????百三十四條 違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款
????第七十五條 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

子公司注冊資本應(yīng)當(dāng)與擬從事業(yè)務(wù)相匹配，且必須以貨幣資金實(shí)繳；子公司應(yīng)當(dāng)具備符合規(guī)定的名稱、場所、業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)范圍、管理制度、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施