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私募證券投資基金公司設(shè)立條件解析

私募證券投資基金公司注冊(cè),私募基金注冊(cè)

我國(guó)私募證券投資基金管理人的注冊(cè)地區(qū)和辦公地區(qū)呈現(xiàn)出較高的一致性，由于私募證券投資基金注冊(cè)地信息可得性較高，本部分主要對(duì)私募證券投資基金注冊(cè)地分布進(jìn)行分析

我國(guó)私募基金注冊(cè)地分布較為集中。截至2021年10月底，披露注冊(cè)地址的私募證券投資基金管理人合計(jì)8080家；大量的基金管理人注冊(cè)地集中于經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較高的廣東（2471家，其中深圳1748家，廣州377家）、上海（1981家）、北京（1226家）和浙江（889家），占比高達(dá)81.27％。私募基金管理人選擇注冊(cè)和辦公地址，主要考慮當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展、稅收優(yōu)惠、人才集中度等因素，而上述地區(qū)往往在這些方面比較突出。

私募證券投資基金公司設(shè)立條件

（一） 實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元人民幣；

（二）自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上；

（三） 有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；

（四）有良好的社會(huì)信譽(yù)，蕞近三年沒有違法違規(guī)行為記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄。

股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等符合登記條件的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記。

法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)批準(zhǔn)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

管理人員條件

（1）基金公司的董事、監(jiān)事和高 級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。

（2）基金公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進(jìn)行審核。

（3）基金公司的董事、監(jiān)事、管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

（4）基金公司應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，并報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

（5）基金公司的董事、監(jiān)事、管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理公司的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的及其他活動(dòng)。

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